Casas de bolsa

Los intermediarios del Mercado de Valores

Las Casas de Bolsa son sociedades anónimas dedicadas a la intermediación con valores, lo que comprende el poner en contacto oferentes y demandantes de valores, así como ofrecer y negociar valores por cuenta propia o de terceros en el mercado primario y secundario.

Para organizarse y operar como casa de bolsa se requiere autorizacion de la CNBV

Asimismo, este Organismo tiene las facultades para regular la forma y términos en que las Casas de Bolsa deben realizar sus actividades y la prestación de servicios de inversión sobre valores a sus clientes, incluyendo el establecimiento de normas respecto del perfil de inversión de éstos, distribución de valores, la prevención de conflictos de interés y en general, reglas prudenciales para el sano desarrollo del mercado y la protección de los intereses del cliente.

Principales actividades de las Casas de Bolsa

Brindar asesoría a las empresas para obtener financiamiento a través de la emisión de títulos.
Participar en las ofertas publicas como colocador de los mismo o como representantes comunes de los tenedores de valores.
Contribuir a dar liquidez a los títulos al actuar como formador de mercado manteniendo. continuamente posturas de compra y venta por un importe mínimo de valores.
Celebran operaciones de compra-venta, reporto y préstamo de valores, actuando por cuenta propia o de sus clientes.
Ofrecen servicios de inversión, para apoyar a sus clientes en la toma de decisiones de inversión, a través de servicios asesorados y de inversión.
Pueden actuar como fiduciarias, administrador y ejecutor de prendas bursatiles.
Pueden actuar como distribuidoras de acciones de sociedades de inversión.

Obligaciones de las Casas de Bolsa que operan por cuenta de terceros

La prestación de servicios de inversión deberá realizarse a través de apoderados de las casas de bolsa para celebrar operaciones con el público inversionista.

Para Servicios Asesorados las Casas de Bolsa deberán:

Evaluar los objetivos de inversión de sus clientes, su situación financiera. los conocimientos en materia de éstos, con el objetivo de obtener su Perfil de Inversión.
Analizar los productos financieros que ofrezcan a sus clientes tomando en cuenta los posibles riesgos a los que se encuentran expuestos.
Hacer las recomendaciones y operaciones acordes a los perfiles de inversión definidos para sus clientes.

Ejemplo: creación de plan de inversión en GMB+

Para Servicios No Asesorados deberán:

Revelar a sus clientes que bajo esta modalidad, ellos serán responsables de analizar sus objetivos de inversión y determinar los riesgos de los productos financieros con los que operan.
Asimismo, las casas de bolsa deberán revelar a sus clientes las comisiones que cobrarán por los servicios de inversión que ofrezcan.

¿Cuáles son las casas de bolsa autorizadas en México?

Hasta junio de 2022, hay 36 instituciones facultadas para funcionar como casas de bolsa en México. Al momento de elegir, el inversionista deberá evaluar cómo es su desempeño, cuál ofrece mejores comisiones, seguridad, accesibilidad y protección de su inversión y si tiene un buen funcionamiento de su plataforma de operación bursátil.

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